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  • Un consulente finanziario indipendente può fare consulenza a soggetti esteri?

    Pubblicato da Ludovico il Dicembre 5, 2023 alle 11:12 am

    Ciao Filippo,

    volevo chiedere solo questo:

    Un consulente finanziario indipendente oppure una società di consulenza finanziaria indipendente può fornire consulenza anche a soggetti residenti all’estero?

    Io ad esempio sono iscritto all’Aire, risiedo in Germania. A titolo ipotetico potreste fornirmi consulenza? Oppure non siete abilitati per l’estero?

    Athena SCF ha risposto 5 months, 3 settimane fa 2 Membri · 1 Rispondi
  • 1 Rispondi
  • Athena SCF

    Administrator
    Dicembre 5, 2023 alle 11:18 am
    200

    Ciao, si i consulenti finanziari indipendenti possono fornire consulenza a soggetti residenti anche fuori dal territorio dello stato.

    Quindi i clienti, di un consulente o di una SCF (società di consulenza finanziaria) possono risiedere in qualsiasi stato al mondo.

    Cambiano da stato a stato delle logiche per la normativa antiriciclaggio. Esempio se risiedi in un determinato stato “X” (ad alto rischio) il questionario antiriciclaggio va aggiornato in archi temporali più brevi rispetto all’Italia.

    Quindi si, possiamo fornire consulenza a soggetti anche esteri.

    Unica cosa è che non ci si può promuovere all’estero senza avere regolari abilitazioni.

    Nel senso non possiamo promuoverci direttamente a clienti residenti in altro stato, solo loro che devono trovare noi.

    • Questa risposta è stata modificata 5 months, 3 settimane fa da  Athena SCF.

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